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2025年证券结算业务操作与规范手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于2025年度全国证券登记结算公司（以下简称“结算公司”）及其关联机构参与的所有证券交易结算业务全流程，涵盖从证券登记、存管、清算到最终资金交收的每一个环节。“证券结算业务”特指在证券交易结束后，依据国家法律法规及结算规则，完成证券所有权转移登记、资金清算以及证券过户至登记结算机构指定账户的标准化操作过程。

本手册定义的“2025年操作规范”是指结合辅助决策系统升级及跨境结算试点深化后，对现行操作流程进行的全面修订与细化，确保所有业务操作符合最新的监管科技要求。“结算指令”是结算公司接收并处理的核心业务文件，包含交易要素、资金指令及证券过户指令，其、传输与执行必须遵循严格的标准化编码规范。“资金清算”指通过中央对手方清算机制（CCP）进行的交易对手方之间资金划转过程，要求实现秒级到账且零差错；“证券过户”指将交易完成的证券实物或电子凭证从卖方账户划转至买方指定账户的登记动作。

本手册旨在为一线操作人员、系统管理员及合规审核人员提供统一的操作指南，确保在复杂的市场环境下，所有业务操作的可追溯性、一致性及安全性达到国际先进水平。

1.2基本原则与目标

本手册确立“安全第一、准确为本、系统兜底”的三大基本原则，要求所有操作必须将系统异常状态视为最高优先级处理对象，严禁通过人工干预强行修正系统