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证券交易与结算规范手册

1.第一章证券交易基本规范

1.1证券交易原则与流程

1.2交易指令的下达与执行

1.3交易账户的开立与管理

1.4证券交易的申报与成交确认

1.5交易数据的记录与保存

2.第二章证券结算基本规范

2.1结算机制与结算周期

2.2结算账户的开立与管理

2.3结算资金的清算与划转

2.4结算备付金的管理与使用

2.5结算争议的处理与解决

3.第三章证券交易违规行为与处罚

3.1证券交易违规行为的界定

3.2违规行为的认定与处理

3.3违规责任的追究与处罚

3.4信息披露与合规要求

3.5监管机构的监督与检查

4.第四章证券交易信息管理与披露

4.1证券交易信息的采集与报送

4.2信息披露的规范与要求

4.3重大事项的披露与报告

4.4信息保密与数据安全

4.5信息系统的建设与管理

5.第五章证券交易与结算的监管与合规

5.1监管机构的职责与权限

5.2监管政策与法规的执行

5.3监管机构的检查与审计

5.4监管与合规的实施与监督

5.5监管信息的共享与协作

6.第六章证券交易与结算的应急与风险控制

6.1证券交易与结算的应急机制

6.2风险识别与评估

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