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2025年证券业协会从业人员年检试题（附答案）

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。每小题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据《证券从业人员资格管理规定》，证券从业人员取得执业证书后，变更执业机构的，新执业机构应当按规定向中国证券业协会申请变更注册，申请变更注册的时限是自从业人员入职之日起（）个工作日内。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列各项中，属于证券从业人员合法行为的是（）。

A.接受发行人赠送的价值5000元的纪念金章

B.为客户工作人员报销其个人家庭旅游费用

C.向客户赠送价值100元的印有公司标识的新年台历

D.以个人名义接受客户委托代为买卖证券

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构将普通投资者按照风险承受能力由低到高至少划分为（）等级。

A.三个

B.四个

C.五个

D.六个

4.根据《中华人民共和国反洗钱法》，证券经营机构应当履行的反洗钱义务不包括（）。

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.对客户身份进行识别

C.向中国人民银行报告大额交易和可疑交易

D.为客户开立匿名账户但不得开立假名账户

5.根据《证券法》，证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有（），法律另有规定的除外。

A.股票

B.