2026年12月1日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案.docx

2026年12月1日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

单选题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，选对得分，选错或不选不得分）

1.根据《证券法》，下列主体中，依法不得作为上市公司收购人的是

A.最近三年存在重大违法行为的法人

B.注册资本1亿元但尚未实缴完毕的有限责任公司

C.境外注册但主要业务在境内的股份公司

D.因内幕交易被证监会处以警告的证券公司

答案：A

2.证券公司为客户办理定向资产管理业务，单个客户的委托资产净值最低限额为

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

答案：B

3.下列关于科创板上市公司退市整理期的表述