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2026年证券从业资格考试基础真题模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，并形成书面报告

D.内部控制制度可以由管理层临时决定，无需经过审批

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以本人名义为他人操纵市场提供资金

B.联合他人串通交易

C.利用虚假或误导性信息影响证券交易价格

D.在相关研究报告或信息发布中保持独立客观

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不符合规定？（）

A.融资融券的保证金比例不得低于150%

B.客户信用账户的担保物价值应当优先满足融资需求

C.融资利率和融券费率由证券公司自主确定

D.证券公司应当对客户的信用风险进行持续监控

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%