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合规性检查结果商系函8篇范文

合规性检查结果商系函第1篇

尊敬的____公司：

根据我方近期开展的合规性检查工作，现将检查结果及后续要求函告

1.背景与目的说明

本次合规性检查旨在实施国家及地方关于企业合规管理的相关法律法规，保证贵司在经营活动中遵守相关行业规范，防范法律风险，提升企业合规管理水平。

2.具体事项详细描述

经核查，贵司在以下方面存在合规性问题：

财务合规：部分财务报表未按《企业会计准则》进行编制，部分凭证缺乏审批流程，存在财务记录不完整问题。

人力资源合规：员工劳动合同未按规定签订，部分员工未按规定缴纳社会保险，存在劳动权益保障不足的风险。

供应链合规：部分供应商资质未进行有效审核，存在供货方资质不合规、合同条款不明确等问题。

环境保护合规：部分生产环节未按规定执行环保设施运行记录，存在环境监管风险。

3.数据事实支撑

经我方核查，贵司在财务系统中存在以下问题：

财务数据未按期上报，部分报表缺失，导致合规性评估结果不准确；

人事档案中部分员工劳动合同未归档，且未按规定进行续签；

供应商系统中未有效记录供应商资质信息，影响采购合规性评估。

4.明确的行动建议或要求

为保证贵司合规管理的持续有效，特提出以下具体要求：

财务合规：请于X月X日前完成财务报表的补报工作，