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证券交易操作规范与风险控制指南（执行版）

第1章总则与职责界定

1.1合规经营基本原则

合规经营是证券市场的基石，要求所有交易操作必须建立在严格遵守《证券法》、交易所交易规则及公司内部规章制度之上，任何偏离既定规则的行为均构成违规，必须立即停止并报告。基本原则涵盖“风险优先”与“实质重于形式”，即无论交易策略多么激进，首要原则是确保风险可控且符合监管要求；同时，对于形式合规但实质违规的交易（如利用系统漏洞），必须进行穿透式审查。

必须确立“全员合规”意识，从交易员、风控员到后台管理人员，均需对各自岗位的风险敞口承担直接责任，严禁推诿扯皮或认为“只是程序问题”。合规经营需遵循“事