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2026年证券从业资格认证考试投资银行业务实务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.投资银行作为证券市场的中介机构，其核心功能不包括（）。

A.募集资金B.提供投资咨询C.自营证券交易D.帮助公司进行并购重组

2.根据中国《公司法》规定，设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.20%B.30%C.35%D.40%

3.下列关于首次公开发行股票（IPO）估值方法的表述中，错误的是（）。

A.可比公司法是通过寻找与发行股票在行业、规模、成长性等方面相似的上市公司进行比较来确定发行估值。

B.现金流折现法是将公司未来预期产生的自由现金流折算成现值来确定股票价值。

C.市盈率倍数法主要用于评估成长型公司，因为它更侧重于公司的盈利能力。

D.成本加成法是依据公司历史成本加上合理利润来确定股票发行价格。

4.在股票发行的承销方式中，发行人需要支付给承销商较高佣金，但发行风险主要由承销商承担的是（）。

A.代销B.包销C.尽职调查D.辅助承销

5.可转换债券的本质是（）。

A.负债证券B.股权证券C.债权和股权混合