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2026年证券投资咨询《法律法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当向中国证监会申请（）。

A.营业执照

B.业务许可

C.资质认证

D.行业备案

2.证券投资咨询机构及其从业人员在提供证券投资咨询服务时，不得（）。

A.向客户推荐证券投资方案

B.从事证券资产管理业务

C.发布证券研究报告

D.提供投资建议

3.根据《证券投资咨询业务管理办法》，证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当具备的条件不包括（）。

A.有固定的经营场所和必要的办公设施

B.从业人员具备证券投资咨询执业资格

C.风险控制指标符合规定

D.具有健全的内部控制制度

4.证券投资咨询机构从业人员在提供证券投资咨询服务时，应当（）。

A.优先推荐自己的证券产品

B.向客户明示其利益冲突

C.未经客户同意泄露其投资信息

D.利用客户信息进行内幕交易

5.根据《证券法》，证券投资咨询机构发布证券投资咨询意见，应当（）。

A.事先经中国证监会批准

B.事先经行业协会备案

C.确保信息来源合法可靠

D.免除责任限制