原创力文档2025年证券交易与清算业务操作与风险控制手册
第1章总则与合规管理
1.1法律法规体系与监管要求解读
《证券法》（2019年修订）确立了证券发行与交易的基本法律框架，明确规定了证券交易所、证券登记结算机构（即清算机构）在提供交易服务中的法定职责，确立了“公开、公平、公正”的核心原则，任何机构不得利用信息优势进行利益输送。《证券交易规则》（2023年修订）细化了交易流程，要求交易时间严格划分为连续交易时段与集合竞价时段，严禁在非交易时间进行撮合交易，并规定了每日交易总量、持仓量等硬性指标，监管机构将每日交易数据实时至交易所系统。
《证券登记结算管理办法》（2024年新规）明
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