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2026年证券从业资格基础试卷二

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督执行

C.应当定期进行内部控制评估，并形成书面报告

D.内部控制制度可以由部门负责人自行决定执行

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以本人名义为他人操纵市场提供资金

B.联合他人进行连续交易，影响证券交易价格

C.利用虚假信息误导投资者

D.在实际控制权未发生变更的情况下，虚假申报变更实际控制人

4.下列关于证券登记结算机构的职责，说法错误的是（）。

A.负责证券账户的设立、注销和查询

B.负责证券的存管和过户登记

C.负责证券交易的清算和结算

D.负责证券发行人的信息披露审核

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪种情况不得向客户提供融资融券服务？（）

A.客户的信用评级达到AA级

B.客户的资产规模超过100万