期权市场监管与合规手册（执行版）.docx

期权市场监管与合规手册（执行版）

第1章法律法规与监管框架

1.1核心法律法规体系解读

根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订，2024年7月1日施行）第四十五条规定，股票交易必须通过依法设立的证券交易场所或者国务院批准的其他方式进行，确立了证券交易场所作为监管执行末端的法律地位。依据该法第八十条，国务院证券监督管理机构（即中国证监会）负责全国证券发行和证券交易的监督管理，其制定的规章对全国证券市场实行集中统一监督管理，形成了“法律+规章”的严密监管体系。

《中华人民共和国期货和衍生品法》（2022年7月1日施行）第二十一条明确了期货市场实行自律监