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2026年证券投资顾问资格考试法律法规试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.公平、公正、公开原则

C.风险适当性原则

D.最大化收益原则

2.证券投资顾问与客户签订证券投资顾问服务协议时，应当明确告知的内容不包括以下哪一项？

A.服务方式和内容

B.收费标准和方式

C.客户的资信状况

D.证券投资顾问的资质和经验

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》的规定，证券投资顾问不得从事的行为不包括以下哪一项？

A.代理客户进行证券交易

B.为客户提供投资建议

C.评估客户风险承受能力

D.维护客户账户安全

4.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当基于以下哪一项进行？

A.证券投资顾问的个人偏好

B.客户的风险承受能力

C.证券投资顾问的业绩记录

D.市场的短期波动

5.根据《证券法》的规定，证券投资顾问业务的风险管理措施不包括以下哪一项？

A.建立客户适当性管理制度

B.定期进行合规审查

C.实时监控客户交易行为

D.提供高额业绩提成

6.