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证券经纪业务流程与合规手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本章节适用于本机构所有从事证券经纪业务的部门、产品团队及全体从业人员，涵盖从客户开户、交易执行、资金清算到账户注销的全生命周期业务场景，确保业务开展始终在合规框架内运行。②“证券经纪业务”特指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券、提供证券资讯、资金结算及账户管理服务的商业活动，其核心是“代理”而非“自营”，必须严格遵循《证券法》及中国证监会相关监管规定。本章节定义的“合规”是指机构及其员工在业务操作、内部控制、客户保护及信息披露等方面，持续符合法律法规、监管规则及公司内部规章制度，杜绝违法违规行为。④合规手册作为