风险及控制措施清单.xlsxVIP

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风险及控制措施清单

序号 风险编号 风险类别 风险点 风险描述 风险评估 风险事件 规范措施 负责部门 责任人

可能性 影响程度 风险等级

1 1.01 综合管理 规章制度不合法 导致规章制度没有公信力，全部和部分无效，根据制度执行的业务产生违法后果； 低 一般 较高风险 1、规章制度发布前必须经过法务部门的审核；2、涉及员工权益的要经过职工代表大会的同意； 业务部 刘群英

1 1.02 规章制度之间冲突 由于对公司规章制度的审查由不同部门负责，导致规章制度之间存在矛盾，不利于规范公司行为； 一般 低 一般风险 1、新规章制度发布前由企业管理部进行审查；2、编制公司规章制度汇编； 刘群英

1 1.03 规章制度不能有效执行 公司执行力低下，影响战略目标的达成； 一般 一般 一般风险 1、定期进行规章制度执行情况的检查，将规章制度的执行情况纳入考核指标； 刘群英

1 1.04 印章管理不严格 在空白纸张、介绍信或者授权文件及合同上盖公司合同专用章，导致公司对善意第三人承担责任，潜在风险无法估计； 低 很高 一般风险 1、公司盖章履行审批登记手续；2、公司印章外借须实行严格的审批和管理； 刘群英

1 1.05 诉讼时效管理欠缺 未在诉讼时效内主张权利，导致丧失起诉权，公司权益得不到法律保护；