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证券投资咨询业务与风险管理手册

第1章总则

1.1业务范围界定与执业范围

证券投资咨询业务是指证券服务机构、证券投资咨询机构及其从业人员，就证券发行、上市、交易、退出、并购重组、投资分析、行业研究等证券业务事项，向客户提供专业意见、建议及分析报告的行为。执业范围严格限定于“证券服务机构”和“证券投资咨询机构”，严禁证券服务机构向客户提供证券投资咨询业务，也严禁证券投资咨询机构向客户提供证券发行、上市、交易等证券业务事项的专业意见。

业务范围涵盖基础证券投资咨询、行业研究、特定证券发行与上市咨询、并购重组咨询、投资分析、证券研究报告、证券交易咨询及资产管理业务咨询等八大核心领域。