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证券市场规则与投资操作手册（执行版）

第1章总则与合规基础

1.1市场规则体系架构

证券市场的规则体系由法律法规、部门规章、自律规则及交易所交易规则构成，其中《中华人民共和国证券法》是最高层级的法律基石，确立了证券发行与交易的基本制度框架。交易所交易规则细化了上市交易的品种、流程与标准，例如沪深交易所对股票上市条件、发行承销流程及退市标准的明确规定，为市场参与者提供了具体的操作指南。

部门规章如《证券发行与承销管理办法》规范了承销商的行为准则，明确了主承销商、保荐机构在发行过程中的职责分工与风险隔离机制。自律规则由证券业协会制定，例如《证券业从业人员执业行为准则》和《证券业从