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2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：__________

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》卷

一、选择题

1.下列哪个机构负责制定证券市场的业务规则？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

2.证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立。

A.正确

B.错误

3.投资者通过证券公司进行的证券交易，应当遵循的原则是。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.分散投资、风险控制

D.以上都是

4.证券公司为客户办理经纪业务，不得接受代为客户决定证券买卖方向、买卖数量、买卖价格的投资建议。

A.正确

B.错误

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验等情况，并评估客户的风险承受能力。

A.正确

B.错误

6.证券公司从事资产管理业务，应当向客户说明资产管理业务的特点，并揭示相关风险。

A.正确

B.错误

7.证券公司从事证券承销业务，应当对拟承销的证券进行尽职调查，并出具尽职调查报告。

A.正确

B.错误

8.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则是。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C