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金融理财顾问服务外包协议（2026）

鉴于：

委托方（以下简称“甲方”）希望将其部分金融理财顾问服务外包给服务外包商（以下简称“乙方”），乙方同意提供相关服务；

为明确双方的权利、义务和责任，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，经双方友好协商，达成如下协议：

第一条服务外包范围

1.1甲方将其向客户提供的金融理财顾问服务中的以下部分外包给乙方：

（1）对甲方指定客户群体进行财务状况分析，包括收入、支出、资产、负债等信息的收集与评估；

（2）根据客户的风险承受能力、投资目标、流动性需求等因素，为客户制定个性化的理财规划方案和建议；

（3）提供相关的市场信息、投资产品分析及投资策略建议；

（4）在甲方授权范围内，协助客户执行投资决策，提供交易执行建议或支持；

（5）定期（不超过[具体频率，如：每季度]）向甲方提供客户服务报告及整体服务表现分析；

（6）双方约定的其他金融理财顾问相关服务。

1.2乙方提供的服务应遵守甲方制定的服务标准规范（如有），并符合中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会及其他相关金融监管机构的规定和指引。

1.3甲方保留对客户进行最终合规审查、最终决策审批以及最终责任承担的权利。乙方应在获得甲方必要的授权后方可代表甲方或以甲方名义开展服务。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始日