证券从业考试2026年冲刺试卷：法律法规考点解析.docxVIP

证券从业考试2026年冲刺试卷：法律法规考点解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《证券法》，下列关于全面实行注册制的说法，正确的是（）

A.创业板和主板均实行注册制，但审核机构不同

B.注册制下，发行人无需提交盈利预测报告

C.保荐人只需对发行人的“招股说明书”进行核查，无需覆盖“上市保荐书”

D.注册制取消发行审核委员会，由证券交易所审核

2.某证券公司净资本为50亿元，其融资融券余额不得超过（）

A.100亿元

B.150亿元

C.200亿元

D.250亿元

3.下列行为中，属于“内幕信息”的是（）

A.上市公司重大并购重组方案

B.证券公司年度分红计划

C.公司董事长突然辞职

D.证券自营账户持仓重大变动

4.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户融资融券的保证金可以证券充抵，充抵比例不得超过保证金的（）

A.50%

B.70%

C.80%

D.90%

5.证券公司向普通投资者销售高风险产品（R5级）时，应当（）

A.无需进行风险承受能力评估

B.仅需口头告知风险

C.进行风险承受能力评估并书面确认

D.