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证券公司研究部门工作手册（执行版）

第1章公司基本情况与合规框架

第一节公司治理结构与组织架构

公司现行治理结构遵循《公司法》及中国证监会关于证券公司治理准则，确立了“三会一层”（董事会、监事会、高级管理层、监察稽核部）的决策、监督与执行体系。董事会下设战略与风险管理委员会，负责审议公司重大风险事项；监事会下设审计委员会，负责监督内控制度执行情况。②高级管理层由总经理、副总经理、首席风险官（CRO）、首席信息官（CIO）及合规总监组成，实行总经理负责制，对董事会负责，确保战略落地与风险可控。监事会独立于董事会和高级管理层，行使检查公司财务、监督董事高管履职、对董事高管提出罢免