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证券基金销售与投资管理手册

第一章总则与合规管理

第一节适用范围与基本原则

证券基金销售与投资管理手册旨在规范证券基金销售机构及从业人员的销售行为，防范运营风险，保障投资者合法权益。本手册的适用范围涵盖所有经中国证券投资基金业协会登记管理、开展证券基金销售业务的机构及其从业人员，包括国有大型银行、全国性股份制商业银行、区域性银行以及具有保荐资格的证券公司。对于未获准开展相关业务或已停止业务的机构，其相关制度应参照本手册执行。

从法律层面界定，本手册是证券基金销售机构内部管理的“宪法”，所有员工必须严格遵守，任何试图绕过手册进行违规操作的尝试均属违法。从业务层面界定，本手册适用于所有