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证券业务经营许可证告知承诺书

一、行政机关告知事项

（一）审批依据及基本信息

本告知承诺书依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司股权管理规定》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于实施证券业务经营许可管理的相关规章及规范性文件制定。

本行政机关实施证券业务经营许可审批，旨在规范证券行业发展，维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。对于申请设立证券公司或者证券公司申请增加业务种类，行政机关将采取“告知承诺制”的方式进行审批。即，行政机关一次性告知申请人许可条件和所需材料，申请人以书面形式承诺符合条件并提交材料，行政机关当场作出许可决定。

在作出准予许可决定后，行政机关将在规定时间内对申请人的承诺内容是否属实进行核查。若发现申请人承诺不实，行政机关将依法撤销行政许可并予以处罚。

（二）许可条件

申请证券业务经营许可证（包括设立证券公司或增加业务种类），必须严格符合以下法定条件。申请人应当认真核对自身情况，确保完全满足下列核心要求：

序号

条件类别

核心审查要素

具体标准与详细要求

1

组织形式

公司治理结构

必须依照《公司法》设立为有限责任公司或股份有限公司。需建立健全股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的公司治理架构，制定明确的股东（大）会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和经理层工作细则。

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