2026年基金从业资格考试私募基金监管与合规含解析.docx

2026年基金从业资格考试私募基金监管与合规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，私募基金管理人申请登记时，必须具备的条件不包括：

A.有符合《公司法》规定的公司章程

B.实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币

C.拥有至少3名高级管理人员，且高级管理人员具备基金从业资格

D.主要股东（持有股权比例超过5%）最近3年没有重大违法违规记录

2.在私募基金募集过程中，关于投资者适当性管理的说法，正确的是：

A.基金销售机构可以接受任何合格投资者的委托代为募集私募基金

B.私募基金管理人自行募集时，对投资者的风险评估可以简化处理

C.投资者风险承受能力评估结果与基金风险等级匹配是适当性管理的核心要求

D.对于合格投资者的认定，只需满足最低资产要求或收入水平即可

3.下列关于私募基金管理人内部治理结构的表述，不符合规定的是：

A.应当建立健全风险管理制度和合规管理制度

B.董事会（或执行董事）应当对基金财产的保值增值负责

C.合规负责人应当独立于基金投资运作部门，并有权向监管机构报告

D.基金投资决策机构可以与基金财产保管机