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基金管理运作与风险管理手册（执行版）

第1章基金管理人概况与组织架构

1.1基金管理人资质与核心定位

基金管理人必须持有中国证监会颁发的《基金管理人执业证书》，这是其开展基金业务合法性的法律基石，无此证书严禁从事任何公募基金管理活动。管理人需明确其法律地位为受托人，依据《证券投资基金法》等法律法规，对基金份额持有人的资产拥有法定的保管、管理和处分权。

核心定位在于“受人之托、代人理财”，其首要职责是确保基金资产独立于管理人自有资产，并独立于其他基金资产，以防范利益冲突。资质认证需通过严格的业绩考核，例如连续3年基金规模排名行业前20%且净值增长率优于同类平均，方可申请相