2026年证券从业资格考试《投资咨询业务》冲刺卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《投资咨询业务》冲刺卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资咨询业务中，证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.合法合规原则

B.客户利益优先原则

C.风险自担原则

D.公开透明原则

2.根据我国《证券法》，投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当取得何种资质？

A.证券投资咨询业务资格

B.资产管理业务资格

C.融资融券业务资格

D.证券交易业务资格

3.投资咨询业务中，客户的风险承受能力评估应当包括哪些内容？

A.客户的年龄、收入水平、投资经验

B.客户的资产规模、负债情况、投资目标

C.客户的风险偏好、风险认知、风险承受能力

D.以上所有内容

4.证券公司从事投资咨询业务时，下列哪项行为是不被允许的？

A.向客户提供证券投资分析报告

B.向客户提供证券投资建议

C.代理客户进行证券交易

D.向客户提供证券投资风险揭示

5.投资咨询业务中，证券公司应当如何管理客户的投资咨询档案？

A.至少保存5年

B.至少保存10年

C.至少保存15年

D.至少保存20年

6.根据我国《证券公司监督管理条