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律师事务业务流程手册

第1章基础制度与人员管理

1.1执业资格与合规审查

律师执业资格是开展法律服务的法定前提，律师必须通过国家统一法律职业资格考试，取得法律职业资格证书，并在省级司法行政机关完成律师执业注册后方可独立执业，未取得资格者不得代理任何案件，否则将面临吊销执照及刑事责任的双重后果。执业机构在受理案件前，必须建立严格的“三审三校”制度，对拟委托代理的每一个案件进行形式审查，重点核实律师的执业证号、代理权限及案件标的额，确保案件符合机构资质要求。

对于重大疑难复杂案件或涉外案件，机构需启动专项合规审查流程，由法务部门联合外部法律顾问对案件的法律适用风险、证据链完整性及潜在的伦理冲突进行深度评估。审查过程中发现律师存在利益冲突、虚假陈述或违规执业行为的，机构必须立即启动内部调查程序，依据《律师法》相关规定，对涉事律师采取警告、暂停执业或取消代理资格等处罚措施。所有进入案件库的律师档案必须建立“一人一档”电子台账，记录其执业时间、代理案件数量、奖惩情况及年度考核结果，作为后续分配案源和晋升评级的核心依据。

律师在签署代理合同前，必须完成严格的合规审查，确认其具备处理该类型案件的专项能力，并明确告知当事人其执业风险及机构提供的法律支持范围，确保代理行为合法有效。

1.2律师职业道德与行为规范

律师职业道德是执业行为的底线，要求律师在执业活动中必须诚实守信、勤勉尽责、保守