2026年证券分析师考试《证券公司金融》卷.docVIP

2026年证券分析师考试《证券公司金融》卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项不属于其核心职责？

A.客户资产的安全保管

B.投资组合的主动管理

C.市场信息的持续研究

D.客户投资风险的评估

2.在证券公司内部控制体系中，以下哪项属于最高层级的管理制度？

A.业务操作规程

B.风险管理政策

C.公司章程

D.内部审计报告

3.证券公司融资融券业务中，以下哪项指标反映了其杠杆水平的风险？

A.资本充足率

B.负债比率

C.维持担保比例

D.流动比率

4.证券公司投资银行业务中，以下哪项工作不属于保荐人的核心职责？

A.对发行人进行尽职调查

B.撰写发行申报文件

C.组织发行人信息披露

D.承销证券的定价决策

5.证券公司信用业务中，以下哪项工具不属于其常用的信用衍生品？

A.信用互换

B.信用联结票据

C.资产支持证券

D.信用联结票据

6.证券公司自营业务中，以下哪项指标反映了其投资效率？

A.净资产收益率

B.投资回报率

C.资产负债率

D.成本收入比

7.证券公司研究业务中