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证券交易与监管规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法监管的各类证券发行、交易及市场管理活动，涵盖上市公司信息披露、证券承销与保荐、证券自营、经纪业务、资产管理、融资融券、衍生品交易以及反洗钱等全流程业务。“证券交易”指投资者在证券集中交易场所（如上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国银行间同业拆借中心）进行的买卖行为，包括股票、债券、基金、衍生品等标准化产品的交易，“监管规范”则指中国证监会发布的一系列关于市场行为、信息披露、投资者适当性、反洗钱及风险防控的强制性标准与指引。

“执行版”意味着本手册中的操作指引和流程规范已转化为具体的执行动作，要求从业人员必须严格遵循，不得随意变更，以确保市场公开、公平、公正的原则不因执行偏差而失效。定义中的“上市公司”指经国务院证券监督管理机构核准注册，在证券交易所上市交易的股份有限公司；“机构投资者”指符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的证券公司、基金管理公司、保险机构投资者等；“自然人投资者”指符合特定条件且具备相应风险识别与承担能力的个人投资者。“内幕信息”指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括重大资产重组、重大诉讼、高管变动等；“异常交易”指交易行为偏离正常市场逻辑，可能引发