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证券从业市场基本法冲刺模拟试卷2026

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

证券从业市场基本法冲刺模拟试卷2026

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下各题备选答案中，只有一项最符合题意，请选出该选项）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其客户证券账户的管理责任主体是（）。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.中国证券业协会

2.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件不包括（）。

A.公司治理健全，内部控制有效

B.最近3年各项风险控制指标持续符合标准

C.最近1年未因重大违法违规受到行政处罚

D.具有符合要求的从业人员、营业场所和安全防范设施

3.下列人员中，属于《证券法》规定的“证券公司高级管理人员”的是（）。

A.证券公司财务负责人

B.证券公司合规负责人

C.证券公司分支机构负责人

D.证券公司信息技术部门负责人

4.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全（）。

A.投资者适当性管理制度

B.内幕信息管理制度

C.尽职调查制度

D.风险准备金制度