2026年下半年证券从业考试证券发行含解析.docx

2026年下半年证券从业考试证券发行含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券发行人向不特定社会公众发行的证券，属于（）。

A.私募发行

B.公开发行

C.股权投资

D.债券投资

2.证券发行注册制下，证券发行人申请发行证券，需要向监管机构披露充分的信息，由（）依法确定发行证券的注册条件。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.中国证监会

3.发行人申请首次公开发行股票并在主板上市，通常需要满足最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元的条件。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿元

4.证券发行中的“保荐人制度”，在中国主要是指由（）负责对发行人的发行申请文件进行审核，并向证监会出具保荐意见的制度。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.证券公司

5.招股说明书是发行人向不特定投资者提供的、旨在全面披露发行证券相关信息的法律文件，其主要目的是（）。

A.