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2026年基金从业资格考试投资银行业务合规要求含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国《证券法》，下列关于证券发行信息披露的说法中，正确的是（）。

A.发行人可以自行决定是否披露关联交易信息，无需公开。

B.招股说明书只需在发行前编制一次，无需根据重大事项变化进行更新。

C.发行人及其控股股东、实际控制人应当保证披露文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

D.证券发行的信息披露义务主要发生在证券上市交易后，发行前无需承担此义务。

2.投资银行项目承揽人员甲，在未公开的情况下，利用其职务便利获取了某公司即将进行重大资产重组的内部信息，并告知其好友乙，建议乙买入该公司的股票。甲的行为构成（）。

A.内幕交易

B.市场操纵

C.欺诈发行

D.商业贿赂

3.投资银行机构应建立有效的合规管理体系，以下不属于其核心要素的是（）。

A.明确的合规目标与原则

B.高级管理人员对合规的承诺

C.具有独立性的合规部门

D.将合规成本优先于业务发展

4.根据相关监管规定，证券公司的投资银行部门与其自营部门、资产管理部门之间应建立有效