2026年基金从业资格考试券商资管业务合规含解析.docx

2026年基金从业资格考试券商资管业务合规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案）

1.根据中国证监会的规定，证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额应达到人民币（）元。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.券商资管计划在投资运作中，若投资于非上市权益资产，其比例受到的限制主要是基于（）原则。

A.风险分散

B.投资者适当性

C.合理预期收益

D.市场流动性

3.证券公司办理集合资产管理业务，应当确保（）。

A.客户资产与其自有资产严格分离

B.集合计划份额可以随时申购赎回

C.投资经理可以同时管理多个方向相似的计划

D.投资收益不低于银行同期存款利率

4.下列关于券商资管计划销售起点规定的表述，正确的是（）。

A.集合计划销售起点不得低于人民币10万元

B.专门投资于公开交易的权证、股票等权益类资产的集合计划，销售起点可以低于人民币10万元

C.QDII集合计划的销售起点可以低于人民币30万元，但需满足特定条件

D.任何类型的集合计划，在满足风险揭示要求的前提下，销售起点均可放宽至人民币5万元

5.券商资管业务中，投资者适当性管理的基本要求不包括（）。

A.对投资者进行风险承受能力评估

B.对拟投资资产