2026年证券从业资格《证券发行与承销》测试题.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》测试题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.向投资者提供发行证券的详细信息

C.代理发行人进行证券交易

D.评估发行证券的市场风险

2.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行人财务状况的全面审查？

A.发行公告阶段

B.招股说明书编制阶段

C.承销协议签订阶段

D.证券上市交易阶段

3.下列哪种证券发行方式通常适用于规模较小的发行人？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

4.证券发行过程中，招股说明书的核心内容不包括以下哪项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的用途

C.发行证券的承销方式

D.投资者的投资建议

5.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的协议通常称为？

A.发行协议

B.承销协议

C.上市协议

D.融资协议

6.证券发行过程中，哪个环节需要监管机构的批准？

A.发行公告

B.招股说明书编制

C.发行定价

D.证券上市

7.证券发行过程中，发行