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航空安全管理与风险管理手册（执行版）

第1章航空安全管理体系概述

1.1安全管理体系（SMS）基础定义与核心要素

航空安全管理体系（SMS）是指航空公司为确保航空安全目标实现，通过系统化的风险管理方法，将安全融入日常运行管理的完整程序。它不仅仅是一系列安全规章的集合，更是一个动态的、基于风险的决策机制，旨在通过识别、评估和控制风险来预防事故，而非单纯依赖事后调查。SMS的核心要素包含四个关键方面：风险识别与评估、安全目标设定、安全绩效测量以及安全改进。其中，风险识别是起点，要求运营人员在运行前主动发现潜在的不安全因素；安全目标设定需遵循SMART原则，确保具体、可衡量且可达成；安全绩效测量则通过数据对比来验证风险控制在目标范围内；安全改进则是基于测量结果对体系进行迭代优化的闭环过程。

在定义SMS时，必须明确其与单纯的安全手册的区别。安全手册侧重于“做什么”，而SMS侧重于“如何确保做对”。例如，某航空公司规定“禁止在跑道视距内滑行”，这是安全手册的具体条款；而SMS则包含了对该条款执行情况的监控指标、偏差原因分析及纠正预防措施，从而确保禁令真正落地并防止重复发生。核心要素中的“风险识别”需遵循“自上而下”与“自下而上”相结合的原则。自上而下，依据公司运行手册（SOP）中的运行程序进行审查；自下而上，鼓励一线机组和地勤人员报告现场观察到的异常，如“