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证券业务办理流程与风险控制

第1章证券业务基础与合规框架

1.1证券法律法规体系解读

我国证券法律体系的基石是《中华人民共和国证券法》，自2019年修订实施以来，确立了“以投资者为本”的核心原则，明确了证券发行、上市、交易、监管等全链条的法律规范，为行业提供了最高级别的行为准则。该体系以《中华人民共和国公司法》为基础，构建了证券公司与投资者之间的权利义务关系，规定了证券公司作为经营者的法定义务，如信息披露的真实、准确、完整，以及禁止虚假陈述和误导投资者的法律责任。

《中华人民共和国证券法》第五十八条至第六十四条详细规定了证券发行与上市的审批程序，明确了注册制改革下“以信息披露