2026年证券从业考试《证券发行与承销》选择题卷.docVIP

2026年证券从业考试《证券发行与承销》选择题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.评估发行证券的市场风险

C.直接管理发行证券的二级市场交易

D.向投资者提供发行证券的详细信息

2.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行证券的估值？

A.发行公告阶段

B.草签协议阶段

C.估值报告阶段

D.承销协议阶段

3.以下哪种证券发行方式通常适用于大型企业或政府机构？

A.集合竞价发行

B.网上竞价发行

C.定价发行

D.预先定价发行

4.在证券承销过程中，承销团的主要作用是什么？

A.直接购买并持有发行证券

B.分散承销风险，提高发行效率

C.评估发行证券的市场需求

D.确定发行证券的最终价格

5.证券发行过程中，哪个环节通常涉及对投资者的资格审核？

A.发行公告阶段

B.认购申请阶段

C.承销协议阶段

D.估值报告阶段

6.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行证券的合规性审查？

A.发行公告阶段

B.草签协议阶段

C.合规审查阶段