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证券金融业务操作与风险管理手册

第1章证券金融业务概述与合规基础

1.1业务范畴与核心产品

证券金融业务是指证券公司作为专业机构，为其他证券经营机构提供证券融资、证券担保、证券资产管理、证券承销保荐等中间业务，并在此基础上开展证券金融衍生产品业务的经营活动。其核心在于通过“一揽子”服务，帮助被投机构解决融资难、融资贵问题，同时利用衍生品工具对冲市场风险，实现双赢。本业务涵盖的“一揽子”服务包括：为证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人等提供证券融资服务，通过发行债券或股票支持其业务发展；提供证券担保服务，为被投机构在债券发行、股票交易等环节提供信用增级；开展证券资产管理服