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2026年证券从业《合规风控》卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司内部合规风控体系的核心是（）。

A.风险评估

B.合规审查

C.内部控制

D.信息披露

2.在证券公司合规风控中，以下哪项不属于合规审查的主要内容？（）

A.业务流程合规性

B.客户身份识别

C.交易行为监控

D.员工行为规范

3.证券公司合规风控体系中的“三道防线”不包括（）。

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.外部监管机构

4.证券公司合规风控中，以下哪项属于操作风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.法律合规风险

D.内部欺诈

5.证券公司合规风控中，以下哪项不属于合规审查的流程？（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

6.证券公司合规风控中，以下哪项不属于合规审查的依据？（）

A.法律法规

B.行业准则

C.公司内部制度

D.客户交易需求

7.证券公司合规风控中，以下哪项不属于合规审查的环节？（）

A.合规检查

B.合规培训

C.合规整改

D.合规评估

8.