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2026年证券从业《证券发行》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.周期性

C.灵活性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不超过60%

C.存在重大法律纠纷

D.没有重大违法违规行为

4.在股票发行过程中，如果采用平价发行，则发行价格与票面金额的关系是？

A.发行价格高于票面金额

B.发行价格低于票面金额

C.发行价格等于票面金额

D.发行价格与市场利率有关

5.企业发行债券时，如果债券的票面利率高于市场利率，则该债券的发行价格会？

A.高于面值

B.低于面值

C.等于面值

D.无法确定

6.可转换债券是指发行人发行的，在一定期限内可以转换为公司股票的债券。以下哪项不是可转