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国企廉洁风险防控制度

1.总则

1.1适用范围

本制度适用于国有独资企业、国有全资企业、国有控股企业（含国有实际控制企业）及其下属各级分公司、子公司、分支机构（以下统称“企业”）全体人员，涵盖正式在职职工、劳务派遣人员、外包项目驻场人员、外部董事、外部监事、退休返聘人员及借调人员。

1.2工作原则

（1）党管全面原则：企业党委（党组）承担廉洁风险防控主体责任，党委书记为第一责任人，班子成员履行“一岗双责”，企业纪委（纪检监察组）承担监督责任，各部门负责人为部门廉洁风险防控直接责任人，确保防控工作全链条压实责任。

（2）全覆盖无盲区原则：防控范围覆盖所有业务领域、所有岗位、所有人员，防控流程贯穿决策、执行、监督全环节，不存在防控空白点。

（3）分级分类管控原则：根据风险发生概率、造成损失程度、影响范围大小对廉洁风险分级，结合业务属性分类制定防控措施，提升防控精准度。

（4）动态迭代优化原则：结合政策调整、业务变化、监督发现问题定期更新风险台账，优化防控措施，确保防控机制适配企业发展需求。

2.廉洁风险识别与分级

2.1风险分类

廉洁风险按产生维度分为4类：

（1）岗位风险：指因岗位职责设置不合理、职权过于集中，岗位人员廉洁意识不足、自律性不强导致的风险，涵盖岗位人员利用职权谋取私利、吃拿卡要、优亲厚友等具体表现。

（2）流程风险：指业务流程设置不规范、监督节点缺失、审批权限