_证从法律法规打卡答案.docxVIP

_证从法律法规打卡答案

一、证券法律法规基础知识（选择题部分）

1.下列关于证券法律法规体系的表述，错误的是（）

A.证券法律法规体系由法律、行政法规、部门规章、规范性文件等组成

B.《中华人民共和国证券法》是证券法律体系的核心

C.证券交易所的自律规则不属于证券法律法规体系

D.国际证券监管规则对我国证券法律法规体系有一定影响

2.下列关于证券法基本原则的表述，正确的是（）

A.公开、公平、公正原则仅适用于证券发行环节

B.保护投资者原则是证券法的首要原则

C.分业经营、分业管理原则是我国证券市场的基本原则

D.诚实信用原则仅适用于证券公司

3.下列关于证券法律关系的表述，错误的是（）

A.证券法律关系是平等主体之间的民事关系

B.证券法律关系的主体包括证券发行人、投资者、中介机构等

C.证券法律关系的客体包括股票、债券等金融工具

D.证券法律关系的内容仅指证券发行和交易行为

4.下列关于证券监管机构的表述，正确的是（）

A.中国证监会是国务院直属事业单位

B.证券交易所是证券监管的主要机构

C.证券业协会负责对证券市场进行全面监管

D.地方政府可以设立地方证券监管机构

5.下列关于证券法律责任种类的表述，错误的是（）

A.