2026年证券从业《证券发行管理管理》试卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行管理管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向不特定或者特定投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的特征？

A.公开性

B.广泛性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.确保发行证券的合法性

D.直接管理发行证券的二级市场交易

3.证券发行分为首次公开发行（IPO）和非首次公开发行，以下哪项属于非首次公开发行？

A.增发新股

B.配股

C.IPO

D.权证发行

4.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交一系列文件，以下哪项不属于发行文件？

A.招股说明书

B.财务报表

C.监管机构的任职证明

D.发行公告

5.证券发行的价格确定方法包括多种，以下哪项不属于常见的定价方法？

A.市盈率法

B.市净率法

C.成本加成法

D.竞价法

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.确