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2025年证券登记结算业务操作与规范手册

第1章

1.1适用范围与释义

本手册适用于2025年全行业开展证券登记结算业务的所有机构，包括中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）及其下属的结算公司、证券登记结算机构（以下简称“登记结算机构”）以及依法设立的证券登记结算业务服务机构。本手册定义的“证券登记结算业务”是指证券登记结算机构依据法律法规、中国证监会及中国结算发布的规范性文件，对证券的发行、交易、清算、交割及结算进行记录、确认和管理的活动，涵盖电子数据记录、账户管理、资金清算及交收等全流程环节。

本手册定义的“操作规范”是指为确保上述业务在2025年期间安全稳定运行，必须遵循的标准化操作流程、风险控制措施、系统接口要求及应急处理预案的具体技术文档与管理指南。本手册定义的“监管政策导向”是指以防范系统性金融风险为核心，强化穿透式监管，严格遵循《证券法》及《证券登记结算管理办法》，确保业务操作符合最新的合规要求。本手册定义的“基本原则与职责分工”是指明确业务处理必须遵循的“准确、及时、安全、高效”十六字方针，并厘清登记结算机构、证券公司、投资者及监管机构之间的权责边界。

本手册定义的“组织机构与人员资质”是指要求业务操作人员必须具备相应的证券从业资格、计算机专业技能，并在经过中国结算统一组织的岗前培训与考核后上岗，严禁无证操作。

1.2监管政策导向

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