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2025年投资风险评估与控制操作手册

第1章总则与风险管理框架

1.1手册适用范围与定义

本《2025年度投资风险评估与控制操作手册》（以下简称“本手册”）是集团投资部门及全行投资业务团队在2025年全业务周期内开展投资决策、交易执行、风险计量及事后复盘工作的核心操作指南。本手册旨在统一全行对“风险”的认知尺度，确保投资行为始终在预设的合规边界与风险偏好范围内运行。本手册的适用范围覆盖从宏观市场研判到微观交易下单的全流程，包括自营交易、资管产品运作、衍生品对冲以及外部投顾管理的各个环节。无论是单笔金额超过100万元的重大投资，还是日常性的流动性管理操作，均需严格遵循本