2025年期货业务操作与合规管理手册.docx

2025年期货业务操作与合规管理手册

第1章期货业务基本法规与政策

1.1期货法律法规体系概述

我国期货法律法规体系以《中华人民共和国期货和衍生品法》（草案）为核心立法框架，确立了期货业“统一监管、自律互监、风险隔离”的治理结构。该体系涵盖法律、行政法规、部门规章、地方性法规及司法解释等多个层级，构建了从宏观监管到微观操作的完整闭环。在监管架构上，中国证监会（CSRC）作为国务院直属机构，负责制定期货业发展规划、监督市场主体行为及查处重大违法违规行为；中国期货业协会作为行业自律组织，承担制定行业准则、组织行业教育和处理行业内部纠纷的职能。

交易所层面的业务指引则聚焦于特定品种（如