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证券基金业务管理手册

第1章

证券基金业务管理手册

1.1总则与适用范围

本手册依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券法》及中国证监会发布的最新监管指引（如《关于进一步规范证券投资基金销售行为有关问题的通知》）编制，旨在明确证券基金业务全流程管理标准，确保业务操作合法合规、风险可控。适用范围涵盖基金管理公司设立、募集、投资管理、销售、托管、清算交割、信息披露及投资者保护等全生命周期业务活动，包括公募基金、私募股权基金及证券资产管理业务。

所有业务部门、分支机构及全体员工必须严格遵守本手册规定，未经批准不得开展违规业务，严禁将基金资产与自有资产混同管理。本手册确立了“合规创造价值”的