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2026年证券经纪人《证券发行》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.偿还性

C.流动性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和发行

C.进行市场调研和宣传

D.监督发行人的信息披露

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年内无重大违法违规行为

B.资产负债率不低于60%

C.最近三年净利润为正且持续增长

D.拥有完整的业务体系和良好的公司治理结构

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不属于招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行证券的承销方式

D.发行证券的二级市场交易规则

5.配股是指上市公司向现有股东按一定比例发行新股的融资方式。以下哪项不是配股的优势？

A.资金到位快

B.股东权益稀释小

C.发行成本较低

D.市场认可度高

6.可