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2026年证券从业《证券发行》突破训练

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《证券发行》突破训练

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定或者特定投资者募集资金并发行证券的行为，下列关于证券发行的说法正确的是

A.证券发行必须经过中国证监会的批准

B.证券发行可以是公开发行也可以是私募发行

C.证券发行的目的主要是为了筹集资金

D.证券发行只能在交易所进行

2.发行人申请公开发行股票，应当符合的条件不包括

A.具有健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力

C.最近三年财务会计文件无虚假记载

D.发起人认购的股份不得少于公司股份总数的20%

3.下列关于证券发行中的承销方式的说法，错误的是

A.代销是指承销商代为发行人销售证券，发行人承担发行风险

B.摊销是指承销商将证券以低于面值的价格出售给投资者

C.包销是指承销商承担全部销售风险，并以约定价格将证券出售给投资者

D.承销商可以是证券公司也可以是其他金融机构

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，招股说明书应当包括的内容不包括

A.发行人基本情况

B.发行证券的种类、总额、每股发行价格

C.发行的募集资金的用途

D.承销机构的基本情况

5.证券发行中的发行定价是指确定证券发行