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企业内部风险管理评估模板

适用情境与目标

实施流程与操作要点

一、评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、收集基础资料，为后续工作奠定基础。

操作步骤：

确定评估范围与目标：根据企业实际情况，明确本次评估覆盖的业务单元（如生产、销售、财务、人力资源等）、关键流程（如采购、研发、资金审批等）及重点关注领域（如合规、安全、数据保护等）。

组建评估团队：成立跨部门评估小组，成员包括各业务部门负责人、风险管理部门人员、内控专员等，指定总负责人统筹协调，明确各成员职责分工。

收集基础资料：梳理并收集与评估范围相关的制度文件（如内控制度、操作流程）、历史风险事件记录、过往审计报告、行业监管要求、企业战略目标等资料，保证信息全面。

二、风险识别阶段

目标：全面梳理评估范围内的潜在风险点，形成风险清单。

操作步骤：

采用多方法识别：结合“头脑风暴法”（组织团队成员自由讨论潜在风险）、“流程梳理法”（绘制关键业务流程图，标注各环节风险点）、“历史数据分析法”（分析过往3-5年风险事件发生原因及规律）、“对标检查法”（对比行业最佳实践或监管要求，识别差距风险）。

分类汇总风险点：将识别出的风险按“战略风险、运营风险、财务风险、合规风险、人力资源风险、信息安全风险”等大类进行初步归类，保证风险分类清晰、无遗漏。

三、风险分析与评价阶段

目标：量化风险发生的可能性及影响程度，确定风险优先级。

操作步骤